依據華僑及外國人投資證券管理辦法及大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法等規定，境外外國機構投資人、境外華僑及外國自然人、大陸地區投資人欲投資國內有價證券時，需先辦理投資身份登記，永豐銀行得擔任外(陸)資之國內代理人及保管機構，代理向臺灣證券交易所申請登記、開立投資專戶及相關交易帳戶，及辦理有關證券投資之款券保管、交易確認、買賣交割、資金匯入(出)及資料申報等事宜，協助外(陸)資投資國內證券市場。

• 境外法人(境外外國機構投資人)、境外華僑及外國自然人、大陸地區投資人：開立外資保管投資專戶。
• 國內公開發行公司的外(陸)籍員工：開立外(陸)籍員工集合投資專戶。

• 欲投資台灣有價證券市場的境外法人、境外華僑及外國自然人、大陸地區投資人。
• 欲提供外籍或陸籍員工處理依法取得有價證券方式的臺灣上市(櫃)、興櫃公司及來台第一上市(櫃)、興櫃公司。

• 代理向臺灣證券交易所辦理外(陸)資的投資身份登記。
• 代理開立投資專戶及證券買賣或期貨交易相關交易帳戶。
• 依指示辦理款券交割、資金匯款等作業，並向主管機關進行申報。
• 依指示行使買入證券之權利與股東權益。
• 提供外(陸)籍員工使用網站查詢股票資產/現金餘額。

小張擔任台北市內湖區回台掛牌第一上市旺來公司(KY公司)的財務長，公司近年無論在經營績效與市場規模都獲得不錯的表現，反應在公司股價亦呈現穩定上漲，小張在替公司高興之餘，有天接到公司在草創時期因規模擴大需求下，引進注資的境外法人原始股東詢問電話，想請小張幫忙瞭解有哪種方式或工具，可以讓境外原始股東賣出在公司掛牌前所認購的原始持股來賺取資本利得?

<解決方案>

小張洽詢永豐銀行信託部，瞭解可透過銀行以外資代理人身份向臺灣證券交易所完成境外法人原始股東之投資身份登記後，將原始持股撥入外資保管投資專戶，即可順利在台灣有價證券市場賣出其持有的第一上市公司股份，處分長期投資部位，賺取豐碩甜美的投資收益。

隨著公司經營步上軌道績效蒸蒸日上，公司在海外聘僱的外籍及陸籍員工人數漸增，小張自永豐銀行信託部額外獲得寶貴資訊，瞭解公司的股權激勵計畫對象可擴及海外的外(陸)籍員工，只要委任銀行開立公司專屬的外籍或陸籍員工集合投資專戶，外(陸)籍員工即可賣出其認購或獲配的公司股票，有利於公司規劃全球人力資源佈局及股票獎酬留才制度。

• 申辦應備文件：境外自然人/境外法人(機構投資人)身份證明文件。
  
• 業務諮詢請洽永豐銀行信託處 
  電話：市話(02)2517-3336；
  或請撥本行客服專線 : 市話(02)2505-9999。