職  稱 

姓  名

主要學歷

主要經歷

召 集 人

林玉芬

台灣大學政治系暨法律系雙學位

法譽聯合律師事務所主持律師 中華電信股份有限公司獨立董事 理律法律事務所公司投資部律師

委  員

周珊英

東吳大學會計學研究所碩士

德明財經科技大學會計資訊系講師 財團法人保險安定基金財務部會計組組長

委  員

吳嘉沅

國立台灣大學管理學院財務金融研究所EMBA 美國賓州大學都市計畫碩士

悠遊卡投資控股股份有限公司董事長 鎮齊資產管理股份有限公司董事長 正道工業股份有限公司獨立董事

董事會日期

期別

議案內容

審計委員會決議結果

對審計委員會陳述意見之處理

2018.2.2

第九屆董事會2018年第一次會議

修正永豐銀行「會計制度」核議案

修正附件內容後，全體出席委員同意通過，續呈董事會審議。

審計委員會上已依獨立董事意見修正內容，經董事會全體出席董事同意通過。

永豐銀行與永豐紙業股份有限公司辦理經常性印刷品採購案

全體出席委員同意通過，續呈董事會審議。

審計委員會上已回覆獨立董事詢問內容，經董事會全體出席董事同意通過。

2018.3.16

第九屆董事會2018年第二次會議

永豐銀行2017年度個體財務報告、永豐銀行及子公司2017年度合併財務報告及永豐銀行2017年度營業報告書核議案

全體出席委員同意通過，續提董事會核議。

附帶決議：針對會計師之建議事項另案追蹤。

審計委員會上已回覆獨立董事詢問內容，經董事會全體出席董事同意通過，續經股東會（董事會代行股東會職權）同意通過。

永豐銀行及子公司2017年度盈餘分配案

全體出席委員同意通過，續呈董事會審議。

獨立董事無意見，經董事會全體出席董事同意通過，續經股東會（董事會代行股東會職權）同意承認。

永豐銀行擬向主管機關申報信託業2017年度營業報告書及財務報告核議案

全體出席委員同意通過，續呈董事會審議。

審計委員會上已回覆獨立董事詢問內容，經董事會全體出席董事同意通過。

2018.3.23

第九屆董事會20187年第三次會議

永豐銀行擬出具2017年度內部控制制度聲明書核議案

全體出席委員同意通過，續呈董事會審議。

審計委員會上已回覆獨立董事詢問內容，經董事會全體出席董事同意通過。

依法令規定出具永豐銀行2017年度防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書核議案

全體出席委員同意通過，續提董事會審議。

經董事會全體出席董事同意通過。

為國際金融業務分行擬於次級市場以直接轉讓方式出售The Government of the Sultanate of Oman, represented by its Ministry of Finance聯貸債權USD50佰萬元，並擬授權國際金融業務分行經理代表永豐銀行簽署相關轉讓合約核議案

全體出席委員同意通過，續提董事會審議。

經董事會全體出席董事同意通過。

永豐銀行及子公司2018年度會計師委任及簽證報酬案

全體出席委員同意通過，續呈董事會審議。

審計委員會上已回覆獨立董事詢問內容，經董事會全體出席董事同意通過。

2018.5.25

第九屆董事會2018年第七次會議

永豐銀行財務管理處處長陳家蓁免任財務主管案

修正案由及說明文字後，全體出席委員同意通過，續呈董事會審議。

審計委員會上已回覆獨立董事詢問內容，經董事會全體出席董事同意通過。

2018.8.15

第九屆董事會2018年第十次會議

永豐銀行2018年第二季個體財務報告及永豐銀行及子公司2018年第二季合併財務報告核議案

全體出席委員同意通過，續呈董事會審議。

經董事會全體出席董事同意通過。

永豐銀行向主管機關申報信託業2018年上半年度營業報告書及財務報告核議案

全體出席委員同意通過，續呈董事會審議。

審計委員會上已回覆獨立董事詢問內容，經董事會全體出席董事同意通過。

修正永豐銀行「信託業務內部控制制度辦法」核議案

修正附件文字後，全體出席委員同意通過，續呈董事會審議。

審計委員會上已依獨立董事意見修正內容，經董事會全體出席董事同意通過。

2018.9.21

第九屆董事會2018年第十三次會議

永豐銀行行法令遵循風險管理及監督架構核議案

全體出席委員同意通過，續呈董事會審議。

審計委員會上已回覆獨立董事詢問內容，經董事會全體出席董事同意通過。

2018.11.23

第九屆董事會2018年第十六次會議

永豐銀行與中華電信數據通信為 IDC機房租賃與建置交易核議案

因林獨立董事玉芬迴避，由周獨立董事珊英代理主持，本案經其餘出席委員同意通過，續呈董事會審議。

審計委員會上已回覆獨立董事詢問內容，並依獨立董事意見修正內容，本案林獨立董事玉芬迴避，其餘出席董事同意通過。

2018.12.21

第九屆董事會2018年第十七次會議

修正永豐銀行「風險管理辦法」核議案

修正說明及附件文字後，全體出席委員同意通過，續呈董事會審議。

審計委員會上已回覆獨立董事詢問內容，並依獨立董事意見修正內容，經董事會全體出席董事同意通過。

永豐銀行台北分行於次級市場以直接轉讓方式出售APTT HOLDINGS 1 LIMITED暨APTT HOLDINGS 2 LIMITED SGD250,000,000元聯貸案，債權金額為SGD21,202,500元核議案

全體出席委員同意通過，續呈董事會審議。

經董事會全體出席董事同意通過。

委託永豐金證券(股)公司擔任永豐銀行發行次順位金融債券之財務顧問及應募人核議案

全體出席委員同意通過，續呈董事會審議。

審計委員會上已回覆獨立董事詢問內容，本案朱董事士廷、曹董事為實迴避，經其餘出席董事同意通過。

為強化總行對海外分支機構稽核作業管理，將「各子公司及國外分支單位內部控制及稽核制度實施規則」提升核定層級為董事會，並修正為「各子公司及國外分支單位內部控制及稽核制度實施辦法」核議案

修正案由及說明文字後，全體出席委員同意通過，續呈董事會審議。

審計委員會上已回覆獨立董事詢問內容，並依獨立董事意見修正內容，本案莊董事銘福離席，並簽署中途離席聲明書，經全體出席董事同意通過。

永豐銀行「2019年度內部稽核計畫」、「2019年度銀行兼營證券商自營及承銷業務內部稽核作業查核計畫」等二項明年度查核計畫核議案

修正說明文字後，全體出席委員同意通過，續呈董事會審議。

審計委員會上已回覆獨立董事詢問內容，並依獨立董事意見修正內容，本案莊董事銘福離席，並簽署中途離席聲明書，經全體出席董事同意通過。