基金訊息
富蘭克林坦伯頓全球投資系列基金公開說明書更新通知
一、富蘭克林坦伯頓全球投資系列基金公開說明書更新,依其2022年6月版本公開說明書所載內容之變動修訂重點摘要如下:
(一)「基金資訊、目標及投資政策」章節所載內容之變動情形:
1.新增「永續投資」段落並增補文字敘述。
2.生技領航基金、美國機會基金:投資政策新增(1)ESG投資方法及限制之敘述、(2)本基金可投資至多5%於私人公司所發行之證券與私募投資公開股權,以及至多5%之特殊目的收購公司;於投資人剖析揭露本基金符合「歐盟永續金融揭露規範(SFDR)第八條」;新增「永續經濟活動分類規則」之文字敘述;其他風險新增「股票風險」、「私募投資公開股權風險」、「私人公司風險」、「特殊目的收購公司風險」及「永續發展風險」。
3.歐洲非投資等級債券基金:投資政策新增(1)ESG投資方法及限制之敘述、(2)本基金可輔助投資於可轉換證券及至多5%之應急可轉換證券;於投資人剖析揭露本基金符合「歐盟永續金融揭露規範(SFDR)第八條」;新增「永續經濟活動分類規則」之文字敘述;其他風險新增「永續發展風險」。
4.全球房地產基金、印度基金、日本基金、互利歐洲基金、互利全球領航基金、互利美國價值基金、亞洲成長基金、亞洲小型企業基金、金磚四國基金、大中華基金、東歐基金、新興國家基金、邊境市場基金、全球股票收益基金、全球基金、拉丁美洲基金:其他風險新增「股票風險」。
5.多空策略基金:投資政策新增(1)ESG投資方法之敘述、(2)對危機證券之投資不超過基金淨資產的10%、(3)本基金可投資至多10%於私人公司所發行之證券與私募投資公開股權,以及至多5%之特殊目的收購公司;投資政策移除對銀行貸款之投資;於投資人剖析揭露本基金符合「歐盟永續金融揭露規範(SFDR)第八條」;新增「永續經濟活動分類規則」之文字敘述;其他風險新增「危機證券風險」、「股票風險」、「私募投資公開股權風險」、「私人公司風險」、「特殊目的收購公司風險」及「永續發展風險」。
6.天然資源基金:投資政策新增本基金可投資至多10%於私人公司所發行之證券與私募投資公開股權,以及至多5%之特殊目的收購公司;其他風險新增「股票風險」、「私募投資公開股權風險」、「私人公司風險」及「特殊目的收購公司風險」。
7.科技基金:投資政策新增(1)ESG投資方法及限制之敘述、(2)本基金可投資至多10%於私人公司所發行之證券與私募投資公開股權,以及至多5%之特殊目的收購公司;於投資人剖析揭露本基金符合「歐盟永續金融揭露規範(SFDR)第八條」;新增「永續經濟活動分類規則」之文字敘述;其他風險新增「股票風險」、「私募投資公開股權風險」、「私人公司風險」、「特殊目的收購公司風險」及「永續發展風險」。
8.亞洲債券基金、新興國家固定收益基金:投資政策新增ESG投資方法之敘述;於投資人剖析揭露本基金符合「歐盟永續金融揭露規範(SFDR)第八條」;新增「永續經濟活動分類規則」之文字敘述;其他風險新增「永續發展風險」。
9.新興市場月收益基金:新增總報酬互換交易曝險之文字敘述。
10.潛力歐洲基金、全球氣候變遷基金、中小型企業基金、成長(歐元)基金:投資政策移除本基金得為投資目的而運用金融衍生性商品之敘述;其他風險新增「股票風險」。
11.全球債券基金:投資政策增補ESG方法適用於衍生工具的名義價值,被用於獲得利率、貨幣或信用風險曝險多頭部位之敘述;調整「永續經濟活動分類規則」之文字敘述。
(二)「風險考量」章節所載內容之變動情形:
1.「中國合格境外機構投資者風險」變更為「中國合格境外投資者風險」。
2.新增「股票風險」、「私募投資公開股權風險」、「私人公司風險」及「特殊目的收購公司風險」。
(三) 投資人一般資訊:增補「洗錢防制與反恐怖份子資助防範法令」之文字敘述。
(四) 其他:1.附錄B-投資限制規定:(1)調整「總報酬互換交易」之文字敘述;(2)全球平衡基金對於股票證券之最低投資比重由25%提高至50%。2.增補「附錄 D─股份淨資產價值的判定」章節之「暫停資產淨值計算」段落之文字敘述:任何的暫停決議皆應由本公司公告,同時通知在本公司申報不可撤銷之書面申請時要求申購、贖回或轉換的股東。
二、更新之公開說明書中譯本請至基金資訊觀測站(http://www.fundclear.com.tw/) 或基金公司網站下載。